瑞士瑞信银行因在日本泄露信息而受到惩罚

日本监管机构发现瑞士瑞信银行泄露了其它公司的非公开信息后，将对其进行惩罚。该行日本经纪部门的分析师和销售人员被发现利用非公开信息鼓励客户购买股票。

美国证券交易委员会(SESC)在其调查结果中得出结论，该公司的企业信息管理系统“不充分”，并建议金融服务管理局(FSA)对瑞士瑞信银行进行处罚。

该监管机构解释称，瑞士瑞信银行“管理公司信息时，没有采取必要和适当的措施来确保防止不公平交易…”在报告中，SESC没有提出如何惩罚瑞士瑞信银行的建议。SESC将“根本原因”定义为“在缩小内部控制部门分工的过程中，确保内部控制的措施不足”。瑞士瑞信银行就SESC在日本的调查结果发表声明，解释说它非常重视员工的行为。该行表示，将努力加强内部控制。

瑞士瑞信银行不是第一个因信息泄露而面临日本惩罚的人。去年12月，德意志银行东京经纪公司的一名分析师被发现泄露非公开信息。当时，SESC还建议FSA惩罚德国银行的失败。