美国证券交易委员会建议修改规则 以增加外国经纪人获准在美国提供的服务范围

这些提案现已公开征求公众意见，将修改外国经纪人和交易商与美国机构之间的任何接触必须由在美国经纪人和交易商注册的人员陪同的要求。

美国证券交易委员会主席克里斯托弗考克斯(Christopher Cox)表示，“事实上，由于时区的差异和投资者联系的时间限制，投资者面临着很大的不便，因此这种陪伴要求被证明是不切实际的。”考克斯说，由于美国注册人员必须能够与外国经纪人沟通，美国投资者面临更多困难。“总的来说，这些限制严重阻碍了美国投资者的服务，使他们支付了两倍的经纪服务。

“它们也有效地限制了美国投资者获得某些外国投资的机会，”他说。

美国证券交易委员会交易和市场部负责人埃里克西里(Erik Sirri)补充道：“尽管近20年来，该委员会为美国投资者接触外国经纪商和交易商提供了有用的框架，但市场的日益全球化表明，是时候重新审视这一点了。一个考虑是否可以使其变得更加可行的框架。”

总的来说，拟议的修正案将扩大和简化外国经纪人可以经营的条件，而不触发《交易法》和适用于未在证监会注册的经纪人的相关规则的注册、报告和其他要求。根据新规定，外国经纪自营商将能够与投资2500万美元或以上的美国机构投资者或拥有或控制超过2500万美元投资的个人进行互动。根据目前的规则，外国券商只能与金融资产超过1亿美元的机构进行互动。